2021年证券从业考试:各章节分值比重&核心考点汇总!

重要考点举例：公司的种类；股份有限公司的设立方式与程序；合伙企业的种类；特殊普通合伙企业的内容；有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称；有限合伙企业的特殊性；违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任；证券发行和交易的 “三公”原则；证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告；债券上市的条件和申请；上市公司收购的方式；基金财产的独立性要求；证券公司客户交易结算资金管理的规定。

重要考点举例：证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求；证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定；证券公司跨墙人员基本行为规范；反洗钱的定义；洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求；涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求；证券公司风险控制指标基本规定；证券公司流动性风险管理的目标对经营机构违反适当性管理规定的监管措施；证券业从业人员执业行为准则；廉洁从业有关规定；客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求；掌握证券公司信息技术治理中的权责分配机制；掌握证券公司信息技术合规与风险管理；掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求。

重要考点举例：科创板定位、投资者适当性管理要求；存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制；沪伦通的定义、投资者适当性管理要求；。经纪业务的禁止行为；证券、期货投资咨询业务的管理规定；财务顾问业务的业务许可情况；证券公司发行与承销业务的内部控制规定；违反证券发行与承销有关规定的法律责任；证券自营业务相关风险控制指标；证券资产管理业务的一般性规定；资产管理业务禁止行为的有关规定。融资融券业务的账户体系；融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则；主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则；证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定；证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。

重要考点举例：非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任；违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定；诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定；利用未公开信息交易的刑事责任及行政责任的认定；内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任认定。

重要考点举例：金融市场的概念；金融市场的功能；直接融资与间接融资的概念、特点和分类；全球金融体系的主要参与者；英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。

重要考点举例：我国金融市场的发展现状；货币政策的概念、措施及目标；中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义；场内市场的定义、特征和功能；场外市场的定义、特征和功能；主板、中小板、创业板的概念与特点；掌握科创板的上市条件及上市指标；掌握科创板制度设计的创新点。

重要考点举例：证券发行人的概念和分类；证券市场投资者的概念、特点及分类；企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；合格境内机构投资者和合格境外机构投资者；我国证券公司的监管制度及具体要求；证券公司主要业务的种类及内容；证券交易所和证券业协会的职能；国务院证券监督管理机构及其组成。

重要考点举例：股票的定义、性质和特征；股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念；新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；证券交易的竞价原则和竞价方式；沪港通和深港通的概念及组成部分；股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念。

重要考点举例：债券的定义、票面要素、特征、分类；金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；国际债券的定义、特征和分类；外国债券和欧洲债券的概念、特点；资产证券化的具体操作要求；债券报价的主要方式；影响债券价值的基本因素；零息债券、附息债券、累息债券的估值定价。

重要考点举例：证券投资基金的概念和特点；契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别；公募基金与私募基金的区别；交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点；保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念；开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；不同类型基金利润分配的原则；基金信息披露的禁止性规定；对非公开募集证券投资基金的基本规范。

重要考点举例：衍生工具的概念、基本特征；衍生工具的分类；股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类；远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别；金融期货的种类与基本功能；金融期货与金融期权的区别；可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件。

重要考点举例：风险的三种定义；损失、不确定性、波动性、危险等与风险密切相关的概念；风险管理的内涵与目标；市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标；信用风险构成要素、信用风险评估方法与信用评级；流动性风险衡量的四个指标的含义及流动性覆盖率和净稳定资金率的计算方式。