未雨绸缪 内控强基——铁路运输行业内控风险管理体系建设胜利在望

2021年底，为积极响应国家能源集团内控风险管理体系建设要求，充分发挥内部控制对企业强基固本作用，提升企业依法合规经营和抗风险能力，根据集团统一安排，包神铁路作为铁路运输行业组长单位，联合朔黄铁路、新朔铁路以及装备公司，启动了铁路运输行业内控风险体系建设工作。包神铁路积极发挥牵头作用，根据铁路运输行业风险管理体系推广计划方案，积极引导各单位认真研究铁路运输行业特点，统筹协调，快速推进铁路运输行业内控风险体系建设工作。

铁路运输行业进行业务访谈

3月份以来，成员单位不同程度受到疫情影响，特别是包头昆都仑区经历2次疫情封控，为行业内控风险管理体系建设带来了巨大的挑战。包神铁路快速反应，及时调整工作方案，一方面明确业务、风险与部门职责关系，积极动员业务部门参与到项目建设中来；另一方面，组长单位率先发力，灵活采取集中访谈、个别交流等方式，及时组织13个职能部门、3个直属机构、1家分公司与项目咨询专家进行业务访谈，最终按期完成包神铁路风险控制措施的梳理，为行业内控风险矩阵奠定了坚实的基础。

铁路运输行业进行业务访谈

铁路运输行业组织开展

内控风险评价标准培训

风险控制措施的梳理完成后，工作组乘胜追击，充分把握各项工作任务之间的时间差，优化工作安排，采取行业内控风险矩阵行业组内确认与内控评价标准编写迭代推进的方式推动项目进度。在此基础上，采用线上会议的方式组织3次行业培训，帮助成员单位快速掌握内控风险体系建设各项成果编制方法；对成员单位提出的建议进行分类总结，及时提供答疑解惑与培训辅导，加强成员单位的协调配合，减少因信息不畅带来的时间成本浪费。截至目前，铁路运输行业已完成内控风险矩阵、内控评价标准、风险监控预警指标体系和内控风险案例的编制工作，目前已发送成员单位确认。

业务访谈计划

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。铁路运输行业组将严格按照集团安排部署，做好行业内控风险体系建设，圆满完成各项工作任务，为下一阶段公司内控风险管理体系建设做好准备。