最新!信披系统投资者查询账号开立率公示来啦(附热门问题及攻略)

发布于 2021-04-09 02:31

私慕好帮手

私募基金信披系统投资者查询账号开立率公示了哦，大家可以在中基协私募管理人公示界面查询到！

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4月8日，据私慕好帮手了解，中基协私募基金管理人信息公示界面已经公示了私募基金信息披露备份系统投资者查询账号开立率，大家可以通过以下网址查询：

https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/managerList.html


某证券类私募管理人公示信息

某股权类私募管理人公示信息

某私募基金产品信息公示页面

此前协会在通知中指出，自2021年二季度起，将在官网和私募基金管理人信息公示平台、私募基金信息公示平台公示每家管理人整体的投资者查询账号开立率及单只私募基金的投资者查询账号开立率。

此次公示页面信息更新之后，不仅公示了私募管理人整体的投资者信披账号开立率，还公示了每只基金产品的开立率，和通知中描述一致。

据协会解释，投资者查询账号开立率=已开立查询账号的投资者数量/投资者总数。其中，投资者数量以私募基金管理人在资管系统中维护的正在运作自主发行类私募基金的一级投资者（不包含管理人跟投类投资者）为准，已开立查询账号的投资者数量为管理人在私募基金信息披露备份系统维护账号状态为“开启”的投资者数量。


接下来，为大家总结了几个大家咨询比较多的热门问题，供参考！

二、投资者查询账号高频问答


Q1 

投资者查询账号必须要开通吗？


中基协《关于加强私募基金信息报送自律管理与优化行业服务的通知》要求，管理人应当负责信披备份系统投资者查询账号的维护和管理工作，及时办理账号的开立、启用、修改和关闭。

应当属于义务性规范，也就这个事情是需要做的！而不是可做可不做。

Q2

管理人不给投资者开通信披账户，会有啥后果？


首先，客户缺少了一种查询管理人披露的渠道，如果产品协议内写明了也可以通过信披系统对客户进行披露，为客户开通账号也可以降低管理人信披难度；

其次，对于会员机构和拥有产品发行绿色通道的管理人而言就比较重要了。协会将从二季度开始统计管理人及其产品的信披账户开通率，投资者信披账号的开通率可能会影响管理人的信用评价以及产品的极速发行，并且如果开通率过低，协会会在二季度公示。

最后，完善信披系统、让投资者方便透明地查询产品及管理人信披情况是大势所趋，今天不做将来也需要去做，早早响应协会要求才是最正确的姿势。

Q3

 如果管理人给代销客户开通了账号，怎么确保代销会将账号分发给投资者呢？


可以在代销协议内明确账号开通及分发事项。目前投资者的风险揭示书已更新，可以要求在代销的风险揭示书内额外进行提示，告知客户账号开通后由代销机构分发给投资者。

Q4

账号开通以后，一定要客户登陆吗？


目前协会只统计开通率，不要求全部登陆。

Q5

给客户开通的查询账号，账号可以随意拟定吗？


目前系统没有限制，可以随意输入。建议使用客户相关信息（如邮箱等）或相关信息组合代码（如：产品编码+投资者序号，公司简拼+投资者序号）。

Q6

请教一下，协会信批系统为投资者开立查询账户批量导入数据弹出的窗口，各位有遇到这个问题吗，如何解决？


小编咨询了协会，答复有三类情况：
一是如果出现导入失败，尝试手动录入；
二录入的投资者信息截止2020年四季度，2021年第一季度的信批还没更新就不用录入了；
三协会是4月初开始核查公示开立率，没有要求100%（供参考）。


 三、私募管理人如何开通投资者账号？


1、私募直销篇

（1）登录系统




私募管理人可以在该界面对投资者账号进行新增、编辑、查看。


关于账号新增方式，可以通过手动添加或通过模板批量导入两种方式维护投资者查询账号信息。私募基金管理人采用“批量导入”模式维护投资者信息时，应按照投资者最新持有数据完成模板填写。

私募基金管理人维护的投资者查询账号信息包括投资者账号（公司自定义）、投资者名称、投资者类型、有效证件类型、有效证件号码、手机号码（非必填）、联系邮箱、投资者已购买私募基金的备案编码、账号状态等，投资者账号由私募基金管理人自行设定。

其中，投资者查询账号开立后，仅可变更手机号码、联系邮箱、投资者已购买私募基金的备案编码、账号状态信息，其他投资者身份信息不可变更。


那么问题来了，私募管理人需要给哪些投资者启用信息披露账号，什么时间给启用/关闭？

本系统维护的投资者信息应与“资产管理业务综合报送平台”维护的正在运作的自主发行类私募基金的一级投资者保持一致。私募基金管理人不需要在信披备份系统维护所管理的顾问管理类私募基金的投资者查询账号。其中，

（1）针对新备案私募基金的投资者，私募基金管理人应自相关私募基金备案通过之日起在本系统维护该投资者相关信息；

（2）针对存量私募基金的新增投资者，私募基金管理人应自相关私募基金在“资产管理业务综合报送平台”完成季度更新之日起在本系统维护新增投资者相关信息；

（3）针对存量私募基金的已退出投资者，信披备份系统将于相关私募基金在AMBERS系统完成季度更新的第二日自动取消该投资者查询账号对应基金勾稽信息，私募基金管理人也可自行根据投资者退出时点手动维护投资者查询账号信息；

（4）针对相关投资者已全部赎回私募基金管理人管理的私募基金的，私募基金管理人应关闭该投资者的查询账号。


（3）投资者收到系统邮件

私募基金管理人开立、启用、修改和关闭投资者查询账号，系统均会自动向投资者联系邮箱发送相关信息。
建议管理人在注册账号前和投资者确认邮箱是否有效，因为开通成功后，账号的初始密码会发送到投资者的联系邮箱中。


（4）查看基金的信息披露评价情况


2、私募代销篇

如果管理人注册的电子邮箱与投资者一一对应，管理人可以直接向代销机构提供与投资者对应的电子邮箱账号及密码，代销机构将电子邮箱账号及密码提供给投资者后由其自行登录邮箱查看激活邮件。

如果管理人注册的一个电子邮箱对应多个投资者，管理人可以登录邮箱并搜集激活账号邮件中的投资者账号、初登录密码、登录链接等信息，并将前述信息提供给对应的代销机构，代销机构提供给投资者并提醒投资者及时登录信披备份系统修改密码和电子邮箱。

来源：综合私慕好帮手、中基协、i易私慕、积募

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