美国EB5 投资区域中心项目是怎样运作的?

发布于 2021-09-28 09:49

过去十几年，有很多客户通过EB-5 拿到了绿卡，或者目前正在等待排期，但是有时候我们也遇到有些客户并不清楚自己的投的什么项目，该项目是怎么运作的。故在此，做一个基础的普法。

1.什么是EB5项目？

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EB-5投资移民项目（EB-5 Immigrant Investor Program）由美国移民局（USCIS）实施管理。投资者（包括其配偶及21岁以下未婚子女）如果满足以下条件将符合资格申请绿卡：

（1）对美国的商业实体（公司、合伙等企业）做出必要的投资；

依据2021年6月22日后生效法案，投资数额分为50万美元及100万美元两种类型项目；

（2）创造（或保持）10个以及以上合格的永久全职美国职位的计划。

为了吸引外资，创造就业机会，刺激美国经济增长，美国政府于 1990年在《美国移民归化法案》，创立了职业移民第五优先（第 203(b)(5)条的 8 U.S.C.§1153(b)(5)款，又称 EB-5 投资移民，有时又称投资移民)，鼓励外国投资者通过投资获得美国永久居留权。

EB-5项目一般分为区域中心（Regional Center）、直接投资（Direct Investment）及困难实体维持就业（troubled business, job maintenance）三种类型。本文着重介绍区域中心及直接投资两种项目类型，以2021年7月1日后生效法律为准。

2.区域中心是怎样运作的？

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首先，区域中心项目通过I-924表格向美国移民局申请设立。在此阶段，美国移民局主要考察区域中心项目的管理主体（Managing Company or Agency）及新商业实体（New Commercial Enterprise）的所有权结构、组织结构、管理方案、区域地理范围及其他基本信息是否符合要求。

同时，区域中心项目会寻求TEA区域（Targeted Employment Area）的认定。TEA区域指（1）乡村地区；或（2）高失业率地区（高于全美平均失业率150%）。符合TEA区域认定的EB-5项目，投资人仅需投入至少50万美元进行申请；非TEA区域的EB-5项目，投资人需投入至少100万美元进行申请。区域中心项目通常能够提供其符合TEA区域认定的证明文件。

在区域中心项目中，投资人的合法资金通常先注入新商业实体，由新商业实体再向创造就业机构（Job Creating Entity）进行投资（某些项目中，新商业实体与创造就业机构可能为同一企业）。在投资人的合法资金注入新商业实体后，投资人即可递交I-526表格进行移民资格申请。I-526表格递交日即为投资人的移民排期优先日（Priority Date）。在I-526申请阶段，针对投资项目一方，美国移民局会初步审查投资项目的可行性（执照、股权及管理模式、选址、商业计划等）。

3.申请EB5递交表格的顺序是怎么样的？

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根据投资人的出生地不同，即使I-526申请已获批准，申请临时美国永久居留权（以下简称“临时永居”）需等待的时间也不同（依据2021年10月最新排期，最晚在2015年12月前提交I-526申请的中国大陆出生的投资者可以在2021年10月提交临时美国永久居留权申请）。假设中国大陆投资人需等待A年，鉴于获得临时永居后两周年前90天内（即A年+2年-90天）可申请I-829转为正式美国永久居留权，则中国大陆投资人所投企业需保持新创造的职位至I-829申请批准。随着经济形势的发展变化，以数十年的时间维度来看，企业重组、转型乃至破产是常见的。因此在新经济形态下，如果保证EB-5投资人的权益，是值得进一步探讨的问题。

4.2021年7月后区域中心项目何去何从？

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鉴于自1990年成立后EB-5项目从未提高过投资金额（参考1990年的50万美元或100万美元购买力），美国政府2019年曾试图颁布法规提升投资门槛至90万美元或180万美元。但，美国联邦法院在2021年6月22日Behring Regional Center LLC v. Wolf,20-cv-09263-JSC案中判决前述法规的制定主体不合格，因此目前EB-5项目的投资金额仍适用原法律下的50万美元或100万美元。。