资料下载:私募管理人备案内控制度模板参考

私募基金管理人内部控制的定义

私募基金管理人的内部控制，是指私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。它贯穿于私募投资基金的资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等各个环节。

在私募管理人登记备案过程中，对于不同类型的私募管理人，中基协要求上传的内控制度也有所不同。

证券类的私募管理人

需要建立以下9大项内控制度：

《运营风险控制制度》、《信息披露制度》、《机构内部交易记录制度》、《防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度》、《合格投资者风险揭示制度》、《合格投资者内部审核流程及相关制度》、《私募基金宣传推介、募集相关规范制度》、《公平交易制度》、《从业人员买卖证券申报制度》及其他制度（如防范关联交易、利益输送等制）。

股权类的私募管理人

因为不涉及证券市场交易，所以不需要建立《公平交易制度》和《从业人员买卖证券申报制度》。在公司运营过程中可能还需要制定例如《托管与外包业务管理制度》、《投资管理制度》、《投后管理制度》、《人员管理制度》、《档案管理制度》、《登记备案与事项报告制度》等。

展开来讲，基本有十多项相关的制度需要建立。这里的每个制度不仅需要有缜密的逻辑，还需要根据公司的内部架构有合理的分工，保证在各部门的配合下将私募管理的工作有序进行。

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