孟晚舟案件法律问题解读 | 她没有认罪!

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孟晚舟事件的简单回顾

#02

本案涉及的部分法律问题分析

美国曾在2013年利用长臂管辖制度，逮捕了法国阿尔斯通公司的高管皮耶鲁齐，指控他在2003年前后在印尼行贿当地官员，涉嫌违反美国的《反海外腐败法》多项罪名，最高可被判处125年监禁。皮耶鲁齐被逮捕4个月后，与美国执法机关达成认罪和解协议后被释放。

那么孟晚舟女士的释放也是基于认罪和解吗？答案是否定的！

我们从美国纽约东区法院9月22日的《Deferred Prosecution Agreement(延期起诉协议，也称DPA)》中可以看到，美国政府与孟晚舟方的律师达成了延期起诉的条款，协议期限为4年，自2018年12月1日起至2022年12月1日止。协议期限内，孟晚舟女士不违反协议条款，则针对她的指控将被撤销，如违反协议条款，则可以重新起诉。这意味着美国针对孟晚舟女士的欺诈案实际上已经结束。协议签署后，美国联邦法院的法官签署保释令，孟晚舟女士也担保获释。我们从这四页纸里可以看出，孟晚舟女士没有认罪！《延期起诉协议》仅是重复了华为早先在庭审阶段已经承认的事实。

这与我国正在试点的合规不起诉制度不同，美国的DPA制度并不要求涉案主体认罪，仅需承认部分双方协商或互相认可的事实即可。这就意味着，与检察机构达成DPA协议的主体，只要考验期内遵守相关义务，最终即可获得无罪之身。而我国正在试点的合规不起诉制度，则在一定程度上以认罪认罚为前提，即合规不起诉是为了企业当下以及未来发展的合规，虽然可以获得不起诉，但前提是要“认罪认罚”。通过简单对比即可发现，美国的DPA制度指向的并非对抗的罪与非罪，而是在协商性司法理念下，由多元社会主体共同保障涉案主体在“不被污名化”的前提下，消除越轨行为的外部影响，保障经济与社会的正常运行。

当然，笔者认为，本案中，美国检方和法院只是套用了该制度，皮耶鲁齐的认罪获释与孟晚舟的延期起诉存在根本不同。皮耶鲁齐的认罪，是因为法国阿尔斯通公司的确存在行贿等违法行为；而孟晚舟的延期起诉是在美国检方指控孟晚舟的几项罪名，证据上都存在重大漏洞，孟晚舟女士也坚持不认罪的情况下，通过在“事实陈述”上签字换取美国司法当局的“延期起诉”，让美国方面显得程序合法，也能有个台阶下。

通过孟晚舟女士的案件，希望也能给国内的企业和企业家们带来一些启示。

1.公司应合规经营。本次孟晚舟女士最终能顺利归国，除了国家的不懈努力外，其实最重要的前提条件是华为公司本身经营的合法合规。企业在生产经营的过程中，必须做到遵守法律法规、商业行为守则、企业伦理规范以及自身制定的规章制度等。

2.企业高管应注重自身保护。很多高管都存在一个认识误区，觉得自己为企业恪尽职守，因为执行职务行为而被逮捕，企业应该会全力帮助自己摆脱牢狱之灾。皮耶鲁齐也是这么认为，但当阿尔斯通公司先行与美国司法部达成和解协议后，皮耶鲁齐无奈之下只能认罪，以获得较轻的处罚。企业的利益和员工的利益存在冲突的情况下，很多企业都会选择优先保护企业利益的。面对雇佣关系的不对等，企业高管最大化保护自己的利益，关键就是做到遵纪守法，避免触碰红线。

3.即使企业在国内构成犯罪，也要正视问题之所在，认真整改，杜绝再次发生风险件，目前国内正式在推进合规不起诉制度将给予涉嫌犯罪企业更多的重生机会，让企业达到没有犯罪记录案底，2020年3月起，最高人民检察院正式推行“合规不起诉制度”。该制度是指检察机关对于办理的涉企刑事案件中，给予涉案企业及相关员工一定的合规考验期，在考验期间，企业及相关人员对法对风险行为进行整改，检察机关针对企业涉嫌具体犯罪，结合办案实际，督促涉案企业作出合规承诺并积极整改落实，促进企业合规守法经营，减少和预防企业犯罪。最终由检察机关检验成果，并依法作出不批准逮捕、不起诉决定或者建议法院不量处实体刑等，该制度适用对象既包括企业（单位）犯罪案件，也包括企业经营者、管理者、关键技术人员等重要生产经营人员，以及与企业生产经营相关的个人犯罪案件。

4.企业和高管应配备法律顾问。企业法律顾问的配置不应仅局限于商事领域的律师，刑事合规律师也尤其重要。目前，我国大部分民营企业家和企业高管对刑事风险防范的意识非常匮乏，在事情发生的第一时间未能联系律师，错过了应对突发事件的最佳时机。此次，孟晚舟案件可以进行多次庭审，延长加拿大法院的审理期限，并最终取得理想结果，与其办案律师团队的策略和法律建议是分不开的，因此，建议各企业和高管在选聘企业法律顾问时，应当同时配置商事领域和刑事合规领域的律师，全方位、多角度为企业打造法律风险防火墙。