【表单模板实例】风险识别评价措施一览表

发布于 2021-10-11 07:39

风险和机遇评估分析表

日期：2021年7月

序号	风险类别	风险细分	风险内容	风险可能性	风险后果	风险评价	风险对策	应对（应急）措施	责任部门	措施验证/方式
1	战略和市场分析	战略缺失	因缺乏战略计划的导航，致使公司目标无法达成和迷失发展方向	可能发生	严重	高	规避风险	按公司规划制定战略计划和经营计划。快速制定战略计划纲要以应对紧急情况。	总经理管理层	正在实施中
		战略错误风险	产品出现更新，未能成功跟进，导致市场萎缩。	可能发生	严重	高	分担风险		管理层	正在实施中
		市场风险	未能应对市场变化，如顾客消费喜好的改变，导致市场份额下降	可能发生	严重	高	减少风险	分阶段降低，巩固市场份额。	管理层经营部	正在实施中
	战略和市场风险	市场风险	未能应对产品的供需及价格变化	可能发生	严重	高	减少风险		管理层销售	正在实施中
	战略和市场风险	市场风险	未能应对竞争者的市场挑战策略	可能发生	严重	高	减少风险	高层指定专人进行市场跟进，了解其行业动态，并制定方案以应对。	管理层经营部	正在实施中
	法律风险	法律风险	公司劳动合同违反“中华人民共和国劳动法”导致工人罢工，受到监管部门处罚。	可能发生	严重	高	规避风险	完善公司管理制度，并请专家进行合规评价，加强自动化投入管理，减小劳动强度。及时请有关法律顾问商定应对解决方案。	行政部	正在实施中
2	法律风险	法律风险	特种设备违反“特种设备安全监察条例	可能发生	严重	高	规避风险	制定执行特种设备相关管理制度	行政部	正在实施中
	法律风险	法律风险	新、改、建项目环评不通过，污染治理设施不符合中华人民共和国环境保护法	可能发生	严重	高	规避风险	充分识别评价环保法规，投入适宜的环保设施，请有资质的环保服务公司应对紧急情况。		正在实施中
	法律风险	法律风险	废弃物排放不符合中华人民共和国固体废弃物环境污染防治法	可能发生	严重	高	分担风险	建立执行“废弃物管理制度”，并与有资质的单位签订协议。	行政部	正在实施中
	法律风险	法律风险	消防设施不符合中华人民共和国消防法	极少发生	一般	低	规避风险	建立消防管理制度	行政部	正在实施中
	法律风险	法律风险	违反“中华人民共和国产品质量法”j	可能发生	严重	高	规避风险	充分了解产品质量要求，与法律顾问商定解决方案。	行政部	正在实施中
	法律风险	法律风险	合同内容违反“合同法”等相关法规	可能发生	严重	高	规避风险	与法律顾问商定解决方案及应对紧急情况。	行政部	正在实施中
	法律风险	法律风险	车辆违反“中华人民共和国道路安全法”	可能发生	严重	高	分担风险	签定协议，外包给物流公司。	行政部	正在实施中
	财务风险	财务报告失真风险	存货账物不符，与报表数存在差异，影响报表使用者对公司资产的判断	可能发生	严重	高	规避风险	加强管理，定期盘点	财务部仓库	正在实施中
	运营风险	管理体系风险	管理体系不是最新版，客户不认同	可能	严重	高	规避风险	与认证、咨询机构保持联系，确认标准版本。	行政部	正在实施中
		管理体系风险	重大质量、环境、安全事故	可能	严重	高	规避风险	建立目标方案管理，并严格执行体系运行要求。	行政部/相关部门	正在实施中
		客户合作风险	因产品质量和服务达不到要求，致客户投诉	可能	严重	高	减少风险	加强对客户要求的评审。建立质量控制计划，	经营部实验室	正在实施中
3		客户合作风险	因产品价格不满足客户要求，致不能合作。	可能	严重	低	减少风险	对客户进行价格分级管理	经营部	正在实施中
		外部供方合作经营风险	物流公司质量达不到公司要求	可能	严重	低	减少风险	建立备用供方，并加强管理	材料部	正在实施中
			材料供方不能准时交货	可能	严重	低	减少风险	建立备用供方，启用顾客认可的替用材料。增加安全库存。	材料部	正在实施中
			不能及时应对本公司紧急变更需求	可能	严重	低	减少风险	建立备用供方，启用顾客认可的替用材料。增加安全库存。	材料部	正在实施中
			技术改造能力不能满足公司产品要求	可能	严重	低	减少风险	建立备用供方，启用顾客认可的替用材料。	生产部材料部	正在实施中
		生产过程中质量风险	因漏检或误检导致原材料投入使用，致产品不合格	可能	严重	低	减少风险	建立来料检验制度，并严格执行。	实验室生产部	正在实施中
			因材料用错致产品不合格	可能	严重	高	减少风险	建立对应操作规范，执行其要求。	生产部实验室	正在实施中
			因未按操作规程操作，产生不合格品	可能	严重	高	减少风险	建立工艺巡查制度，定期考核员工。	生产部实验室	正在实施中
			因设备能力不足，导致产品不合格。	可能	严重	低	减少风险	建立设备管理制度	生产部	正在实施中
			因新进或转岗人员能力不足，导致产品不合格，	可能	严重	低	减少风险	建立人力资源管理制度	行政部	正在实施中
			因标识不请楚或检测设备失效导致产品不合格	可能	严重	高	减少风险	对人员进行标识、检测设备要求、不合格品控制进行培训。	实验室	正在实施中
		收入及盈利风险	客户应收款超过规定期限一个月且金额超过10万元。	极少	严重	低	减少风险	与客户及时沟通，了解其运营状况，及时催收款及其异常应对措施。	财务部	正在实施中
	运营风险	营	因客户破产或重组导致不能回收货款	极少	严重	低	减少风险	与客户保持密切联系，及时了解客户经营状况。	财务部	正在实施中
		营	公司资金紧张导致资金链断裂。	可能	严重	高	规避风险	建立财务管理制度，并监督执行。	财务部	正在实施中
		安全风险	公司技术资料外泄到竞争对手。	较少	严重	低	减少风险	建立保密制度	行政部	正在实施中
			公司经营发展计划外泄到竞争对手。	较少	严重	低	减少风险	建立保密制度	行政部	正在实施中
			公共卫生事件和工伤	较少	严重	低	减少风险	建立安全管理制度，并对公共卫生要求、安全要求进行宣贯。	行政部	正在实施中
		自然灾害	火灾	可能	严重	高	规避风险	建立应急准备和响应程序、火灾预案，定期演练、培训。	行政部	正在实施中
			台风、爆雨、泥石流、山体滑坡	可能	严重	高	减少风险	建立应急制度并演练,并对建筑、环保施加固。	行政部	正在实施中
			地震	极少	严重	低	减少风险	建立应急制度并演练。	行政部	正在实施中
4		其他风险	因诚信问题导致公司信誉受损	可能发生	严重	高	规避风险	建立宣贯企业文化价值	管理层行政部	正在实施中
			违反行业协会监管导致公司信誉和名誉受损	极少发生	严重	低	减少风险	加强与协会沟通，按协会相关要求进行实施。	行政部	正在实施中
			因用工荒导致用工风险	可能发生	严重	高	减少风险	1、提高员工待遇，改善工作环境与强度，减少流失 2、宣贯企业文化，增强员工归属感，培养员工多技能发展，提高其能力。 3、与中介、院校签定协议以应对。	行政部	正在实施中