保险反洗钱课程,解读千万级罚款背后

今年1月到9月，保险行业因为反洗钱，被人民银行罚没金额达到1118.75万元！共涉及13个银行，对公司罚没金额1011万元，个人罚没金额107.75万。财险公司罚没金额294.75万元，寿险公司罚没金额524万元。

违法类型基本涉及“未按照规定履行客户身份识别义务”，罚没金额1077.75万元。其次就是“未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”。比较特殊的是“未按照规定期限划分客户风险等级、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定开展初次客户身份识别、未按照规定分析处理可疑交易报告”。

《后疫情时代基于严监管和冷威慑机制的三反培训》课程设置反洗钱课程，从银行反洗钱的正确认知和解读,如何配合人行反洗钱现场检查等角度，解析反洗钱的关键点。

《后疫情时代基于严监管和冷威慑机制的三反培训》席位即将售罄，请把握机会，尽快预定！

COURSE

基/本/信/息

BASIC INFO

时间：10月28-29日，上海

组织单位：尚略资讯

支持单位：：上海浦东国际金融学会（SPFI）、国际保险协会（IIS）

培训讲师：徐巍，银保监会内审工作组副组长&中意财产保险公司审计责任人兼审计部总经理

COURSE

培/训/收/益

COURSE BENIFITS

1、基于灰度思维的打假审计理念和思路，重点解决向上管理和利益平衡，以活下去作为打假单位的预设目标，理性处理内部审计部门与其他部门的关系，不绑架不争宠。

2、打假人员的选择，打假团队的养成，打假人员的情绪管理、胜任力和逆商。

3、打假人员应该具有什么样的知识结构和工作技能才具备岗位胜任能力。

4、打假的望闻问切工作法，用数据说话，让证据说话。

5、打假方案的设计思路：正向解读、逆向运用。

6、基于欺诈者的思维和视角，发现内部控制缺陷和欺诈嫌疑，用减损显示内审价值。

7、打假人员的自我保护，給老板安全感，而非索取安全感。

8、基于老板视角解读企业报告策略，让打假报告具备非权力性影响力。

9、了解你的不了解：解读信访反向调查。

10、三反培训的意义：反洗钱、反欺诈、反侵害消费者权益有助于提高行业抗风险能力、提升企业核心竞争力和树立金融行业诚信经营的良好形象。

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培/训/受/众

COURSE AUDIENCES

⭐ 保险公司总部班子成员，财务负责人、审计责任人、合规负责人、首席风险官

⭐ 保险分公司审计部、合规部、财务部、法规部部门经理

⭐ 具体经办反洗钱、反欺诈的工作人员

⭐ 其他与三反相关的人员

COURSE

培/训/特/色

COURSE FEATURES

⭐ 清晰的培训预设目标：用好案例宣传及反面教育、建立冷威慑机制、建立举报热线及三反奖励工作体系、用好基于灰度思维的容错机制。

⭐ 基于西方经济学三大假设的打假方案设计，以现代企业五流（人流、现金流、信息流、审批流、意识流）为切入点的打假案例运用。

⭐ 以案例讲解为主导的课程安排:实战型和应用性更强。

⭐ 三反领域行业一流讲师:具有二十多年行业一线工作经验，广受行业好评。

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培/训/大/纲

COURSE OUTLINE

报名方式：

Luke SHANG 尚老师

Tel：+86 21 6111 0177 ext.809

Mob：+86 133 1191 4115

Email：lukes@insurancefrontier.cn